根據中國拍賣行業協會第三屆七次常務理事會精神，為了推進拍賣行業的誠信體系建設，加強行業自律，草擬了《中國拍賣行業誠信建設綱要》（征求意見稿）。

　　一、行業誠信建設的重要性和緊迫性

　　我國拍賣業恢復發展20多年來，拍賣同仁為行業發展進行了艱辛探索，積累了豐富經驗，取得了重要進展。1995年中國拍賣行業協會成立以后，中拍協努力探索，辛勤工作，發揮橋梁紐帶作用，有力地推動拍賣業的發展。1997年施行《拍賣法》以來，我們行業對拍賣的認識不斷深化，明確了誠實信用、加強自律對拍賣行業發展的重要性?！杜馁u法》是我國拍賣業的基本法，是指導和規范我國拍賣業的根本大 法，也為我國拍賣業的規范發展奠定了法律基礎。

　　拍賣業是市場經濟的產物。市場經濟是法制經濟、信用經濟。誠信是市場經濟的基石，誠實信用是我們拍賣行業的立業之本，是拍賣的基本原則，是行業振興、企業發展、員工執業的重要保證。樹立誠信，加強自律，促進行業發展是拍賣行業全面貫徹落實科學發展觀，從拍賣行業總體發展需要和整體布局出發提出的重大戰略任務，反映了建一個協調、有序、健康行業的內在要求，體現了全行業同仁的共同愿望。

　　在金融危機的特殊歷史時期，我們有新的發展機遇，但更多的是面臨的挑戰。影響行業的不穩定不確定因素增多，特別要看到，我們已進入行業發展的關鍵時期，經濟形勢深刻變革，利益格局深刻調整，思想觀念深刻變化。：這種社會變革，給拍賣業發展進步帶來巨大活力，也必然帶來這樣那樣的矛盾和問題。目前，我國拍賣業總體上的發展是好的。但是，也存在不少影響行業發展的矛盾和問題，主要是：拍賣企業增長過快，拍賣隊伍建設和人員素質跟不上發展的要求；拍賣業務結構不合理，缺乏開拓新的拍賣領域；競爭加劇，一些拍賣企業存在不正當競爭現象；一些拍賣企業違反法定程序進行交易運作；有的拍賣師違反相關規定隨意執業；個別拍賣人在拍賣中與有關當事人惡意串通、損害其他當事人合法權益。

　　我們要始終保持清醒頭腦，居安思危，深刻認識行業發展，科學分析行業發展的矛盾和問題及其產生的原因，通過建立和完善行業誠信體系，較大限度地增加有利發展因素，較大限度地減少不利發展因素，為促進行業發展營造一個公平、有序的市場環境。

　　二、行業誠信建設的指導思想和目標任務

　　行業誠信建設的指導思想是：堅持以科學發展觀統領拍賣業發展全局；堅持規范拍賣行為，維護拍賣行業秩序，確保拍賣業協調、有序、健康發展；堅持以企業誠信建設為主，協會重點抓自律典型；堅持行業自律與隊伍建設相結合，以職業道德建設為核心，推進拍賣隊伍建設，把拍賣隊伍素質提高到新水平。建立與我國拍賣市場相適應的行業自律運行機制和有效的行業協會監督與服務機制，切實維護公眾利益；按照公平競爭、管理規范、運行有序、監督有力、健康發展的總要求，以企業誠信建設為重點，著力提高拍賣企業誠信度，發展拍賣行業。

　　拍賣行業誠信建設的目標和主要任務是：爭取在未來五年內，中國拍賣業法律制度更加完善，誠信建設效果明顯，全行業加強自律工作得到較為全面的落實；協會服務和管理水平有較大提高，服務管理體系更加完善；全行業的業務素質和職業道德明顯提高，全行業創造活力顯著增強，爭取跨入誠信建設的先進行業，為我國社會主義市場經濟有序發展提供優質服務。

　　三、深入開展以拍賣企業為主體的誠信建設實踐

　　行業誠信建設的主體是拍賣企業。抓拍賣企業的誠信建設是行業誠信建設的中心工作。拍賣企業要認真學習《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》和中國拍賣行業協會《關于加強行業自律的若于規定》等有關規定，全面檢查自己的經營活動。遵紀守法及拍賣師執業等情況，切實抓好誠信建設，嚴格遵守職業操守，努力提高管理水平。

　　拍賣企業的誠信建設首先要完善法人治理。完善公司法人治理結構，構造誠信建設的微觀基礎。按照現代企業制度要求，規范拍賣公司股東會、董事會、監事會和經營管理者的權責，完善企業領 導 人員的聘任制度。股東會決定董事會和監事會成員，董事會選擇經營管理者，經營管理者行使用人 權，并形成權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制。要加強拍賣企業領導班子的建設，以適應公司法人治理結構的要求，要依靠企業員工，探索現代企業制度下職工民主管理的有效途徑，維護職工合法權益。繼續推進企業轉換經營機制，創造企業發展的良好環境。

　　研究和完善拍賣企業的組織形式和內部運行機制，加強拍賣企業運作情況的研究，完善拍賣企業的內部質量控制制度，防范執業風險。加強對拍賣企業內部運行機制的指導，引導和培育拍賣企業建立自我約束機制，健全股份管理、收入分配、重大事項決策，風險基金管理、內部風險控制、人力資源管理等制度。把拍賣企業建設成機制合理、決策嚴謹、風險控制有效和有利于人才成長的法人，構造行業發展的微觀基礎。

　　四、建設誠信文化，為行業誠信建設奠定思想道德基礎

　　建設誠信文化，是行業發展的重要基礎。誠實信用的核心價值體系是行業發展的根本。必須堅持科學發展觀的指導地位，倡導誠信理念，培育自律精神，進一步形成全行業共同的理想信念和道德規范，打牢全行業共同奮斗的思想道德基礎。

　　建設行業核心價值體系，形成全行業奮發向上的精神力量和團結和睦的精神紐帶。以誠實信用為核心的行業精神構成行業核心價值體系的基本內容。堅持把行業核心價值體系融入行業教育和行業卜經營的全過程、貫穿行業建設的各方面。堅持用誠實信用武裝全行業、教育行業員工，用誠信精神凝聚力量、激發活力，加強誠信教育，加強行業形勢教育，不斷增強企業對行業發展的信念和信心。堅持以核心價值體系引領行業發展，較大限度地形成行業發展的共識。

　　樹立誠信觀念，培育行業道德水準。樹立以“八榮八恥”為主要內容的社會主義榮辱觀，倡導敬業愛崗、誠信友善等道德規范，開展職業道德教育，在全行業形成講誠信、樹正氣、促發展的態勢。樹立誠信的價值理念，提升行業價值觀；樹立行業服務理念，增強企業的社會責任感；樹立“棄惡揚善”法治理念，彰顯行業榮辱分明的職業道德觀。在經濟危機的新形勢下，還要發揚艱苦奮斗精神，提倡勤儉節約。樹立誠信觀念，加強誠信建設，增強全行業誠實守信意識。

　　堅持正確導向，營造誠信的輿 論氛圍。正確的思想輿 論導向是促進誠信建設的重要因素。要堅持爭取正確導向，唱響主旋律，為行業發展營造良好思想輿 論氛圍。多與新聞媒體聯絡溝通，充分發揮新聞媒體的積極作用，宣傳行業誠信的典型，弘揚行業正氣。建立健全行業新聞發言人制度和突發事件新聞報道機制，及時發布準確信息，積極營造有利于行業發展的社會氛圍，以輿 論監督促進行業發展。

　　形成行業內人人講誠信促發展的局面。培育和發展行業誠信文化是行業持續發展的保障。行業職業道德是行業誠信文化的核心。著眼于增強拍賣企業和從業人員的社會責任，把誠信拍賣師、誠信企業等誠信建設活動同行業整體誠信建設結合起來，全面推進思想道德素質和專 業素質建設，突出誠信教育，廣泛吸引從業人員參與，讓“誠實守信”成為行業的職業風尚，成為每一位執業人員的自覺行動，推動形成人人誠信的行業氛圍。

　　五、完善誠信制度建設，促進行業健康發展

　　完善誠信制度是做好行業誠信建設的根本保證。必須加緊建設對保障誠信建設具有重大作用的制度，引導企業依法行使權利。履行義務，誠信經營，促進行業健康發展。

　　建立健全行業信用檔案制度。建立信用檔案，形成以道德為支撐，法律為保障的行業信用制度，是建設現代拍賣企業的必要條件，也是規范拍賣市場秩序的治本之策。增強全行業的信用意識，拍賣企業和從業人員都要把誠實守信作為基本行為準則。積極開展拍賣企業和從業人員誠信檔案的建設工作，建立執業者失信和處罰的記錄、披露制度，使誠信執業者受到社會的信任和尊重，失信者受到市場的懲罰。要把誠信檔案與行業監管和資質評定結合起來，將誠信檔案記錄作為業務考核和資質評定工作的重要依據。實行年度誠信達標評優活動，表彰誠信拍賣企業和誠信從業人員，對誠信企業和個人，給予一定的精神和物質獎勵。

　　建立信用監督和失信懲戒制度。建立信用監督制度。強化行業自律性監管體系，加強執業質量的監督檢查，完善行業監管制度是有效實施行業業務質量監管，維護行業社會公信力的重要保障。要把監管重心前移，實行事前提醒、事中服務與事后檢查相結合的全過程業務質量監控制度；把涉及行業發展和社會公眾利益且具有潛在風險的業務作為行業監管重點，加強協會監管隊伍建設，充實監管力量，提高監管的能力和水平。

　　強化監督，加強對投訴案件處理工作，重點對投訴人反映較多的案件、上級轉辦的案件進行督導。對違法違紀拍賣企業和從業人員及時調查清楚，分別情況，依法處理。協會結合各地情況，進行統計、分析、歸納，研究被投訴的情況，對行業提出警示意見，防范投訴案件的發生。

　　通過完善行業公示制度，自覺接受社會監督。推動協會的制度公開，將行業管理制度、會員被處分的情況通過印發文件、刊登網站等形式向社會公開。拍賣協會可以建立社會監督員制度和發揮社會監督員的作用，共同做好行業的誠信建設工作。

　　六、培養高素質人才，為行業誠信建設提供保障

　　培養高素質拍賣人才，造就一支結構合理、素質優良的企業人才隊伍，是行業發展的迫切需要，也是行業誠信建設的基礎。建立健全以培養、評價、使用、激勵為主要內容的政策措施和制度保障，確定職業規范和從業標準，加強專 業培訓，提高企業工作人員職業素質和專 業水平。制定人才培養規劃，加快高等院校行業人才培養體系建設，抓緊培養行業急需的各類專門人才。完善拍賣企業崗位設置，通過多種渠道吸納高素質人才，提高專 業化企業服務水平。建立和完善拍賣人才市場，進一步促進人才流動。

　　拍賣師在拍賣企業中擔當著十分重要的角色，拍賣師的品行和操守，直接關系著拍賣企業形象和社會效應。加強拍賣師職業道德和專 業素質教育，提升拍賣師的職業道德水平和專 業勝任能力。大力加強拍賣師專 業知識和技能培訓，努力提高拍賣師專 業勝任能力。研究制定拍賣師能力框架，提出拍賣師系統培訓目標。加大培訓投入，提升教育手段，改進培訓方法，注重培訓工作的針對性、科學性和實效性。

　　七、加強協會領導，為誠信建設提供組織保證

　　在行業誠信建設中，行業協會的組織領導起著重要作用。協會要以嚴于律己的精神帶頭推進自律工作，堅持以協會的自身建設和自律建設推動行業自律建設，為行業自律，促進行業發展提供堅強有力的組織保證。

　　建設服務型協會，強化協會行業管理和自律職能。為企業服務是協會的基本職責和全體協會工作人員的基本準則。為企業辦事和行業發展創造便利條件。提高協會服務質量，增強協會公信力。根據法律規定和行業自律特點，研究和完善新形勢下行業協會自律化運行機制，使協會的決策能夠充分體現行業發展要求，維護公眾利益和會員的合法權益。

　　協會要引導企業處理好各方面的社會關系。行業發展既是要行業充滿活力，同時也要處理好社會各方面關系。必須較大限度地激發行業活力，正確認識協會關系、協會與企業關系、企業關系、行業內與行業外關系等社會關系，并正確處理好這些關系。牢固樹立企業觀點，一切相信企業，一切依靠企業，千方百計把企業自律誠信建設工作做深做細做實。

　　誠信建設是我國拍賣行業發展的根本保證，誠信凝聚力量，誠信成就發展。全體拍賣同仁團結起來，堅守誠信，加強自律，銳意進取，為拍賣行業健康、快速發展而努力工作！